2008年9月CCAA質(zhì)量管理體系

國家注冊審核員筆試試卷(基礎(chǔ)知識)

 

 

一、單項選擇題(從下面各題選項中選出一個最恰當?shù)拇鸢福⑾鄳?yīng)字母填入括號內(nèi)。每題1分，共15分)

1.社會上各種傳言和議論，有的是無中生有，有的是空穴來風，我們都要善于思索和分辨。“空穴來風”的意思是(   )。

(A)有洞穴沒有風進來，比喻無原由的事

(B)有洞穴就有風進來，比喻事情不是完全沒有原由的

(C)好像洞穴中的風一樣飄忽不定，一會這樣一人那樣

(D)好像洞穴中的一股風，它是朝著某個方向吹去的

2.不合格品控制的目的是(  )。

(A)防止不合格品的發(fā)生

(B)防止類似不合格品的再次發(fā)生

(C)防止不合格品出廠

(D)防止不合格品的非預(yù)期使用

3.以下正確的是(   )。

(A)Cp≥Cpk

(B)Cp< Cpk

(C)Cp≤Cpk

(D)Cp>Cpk

4.通過在被關(guān)注特性與潛在影響因素之間建立模型來研究其相互之間因果關(guān)系的統(tǒng)計技術(shù)稱為(   )。

(A)實驗設(shè)計

(B)假設(shè)檢驗

(C)測量分析

(D)回歸分析

5.請根據(jù)規(guī)律選擇適當?shù)臄?shù)字填入空格處：1，2，2，4，(   )，32。

(A)4

(B)6

(C)8

(D)16

6.請根據(jù)規(guī)律選擇適當?shù)臄?shù)字填入空格處：2，4，12，48，(   )。

(A)96

(B)120

(C)240

(D)480

7.任何目標都必須是實際的、可衡量的，不能只是停留在口號或空話上。制定目標的目的是為了進步，不去衡量，你就無法衡量自己是否取得了進步。所以你必須把抽象的、無法實施的、不可衡量的大目標簡化成為實際的、可衡量的小目標。這段話的核心意思是(   )。

(A)制定目標后必須付諸實施

(B)沒有小目標就沒有大目標

(C)小目標才有實際意義

(D)目標要能衡量、可實施

8.請從所給的四個選擇項中，選擇最適合的一個填在問號處，使之呈現(xiàn)一定的規(guī)律性(   )。

(A)    (B)   (C)    (D)

9.計點控制圖的統(tǒng)計基礎(chǔ)是(   )。

(A)抽樣

(B)正態(tài)分布

(C)泊松分布

(D)百分比

10.根據(jù)語言學習的順序，把最先學習并使用的語言叫第一語言，把第一語言之后學習和使用的語言叫做第二語言。根據(jù)上述定義，下列不屬于第二語言學習的是(  )。

(A)出生在中國的日本孩子同時學習漢語和日語

(B)中國學生學習了英語之后又開始學習法語

(C)中國學生出國后同時學習英語和法語

(D)外國留學生來華學習漢語

11.省、自治區(qū)、直轄市標準化行政主管部門制定的工業(yè)產(chǎn)品的安全、衛(wèi)生要求的地方標準，在本行政區(qū)域內(nèi)是(   )。

(A)推薦性標準

(B)行業(yè)標準

(C)強制性標準

(D)企業(yè)標準可低于其標準

12.請根據(jù)給出的一對相關(guān)的詞，在四個備選答案中找出一對與之在邏輯關(guān)系桌子為貼近或相似的詞。“二氧化碳：溫室效應(yīng)”( )。

(A)石油：煤炭

(B)公路：汽車

(C)洪水：水災(zāi)

(D)收益：風險

13.GB/T19001-2000標準中要求的法律法規(guī)是指(  )。

(A)與產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)要求

(B)質(zhì)量法

(C)標準化法

(D)計量法

14.以下五個事件在發(fā)生時最合乎邏輯的一種順序是(   )。

(1)到了目的地

(2)給朋友們看照片

(3)在車上聽當?shù)厝私榻B旅游景點

(4)在許多地方拍了紀念照

(5)踏上旅途

(A)1—3—4—5—2

(B)5—3—1—4—2

(C)1—4—2—3—5

(D)5—1—4—3—2

15.顧客可以采用(   )提出與產(chǎn)品有關(guān)的要求。

(A)書面合同

(B)電話訂貨

(C)任何適宜的方式

(D)電子郵件

二、判斷題(判斷下列各題，正確的寫T，錯誤的寫F,填入題后括號內(nèi)。每題1分，共15分)

16.根據(jù)GB/T19001-2000標準，顧客財產(chǎn)可包括知識產(chǎn)權(quán)。(   )

17.GB/T19001-2000標準規(guī)定了質(zhì)量管理體系的要求，該標準的目的是統(tǒng)一質(zhì)量管理體系的結(jié)構(gòu)。(   )

18. GB/T19001-2000標準8.3條款中要求記錄的“不合格性質(zhì)”僅指不合格的嚴重程度。(   )

19.趨勢圖有時也稱為“運行圖”或“折線圖”，它是通過一段時間內(nèi)所關(guān)心的特性值形成的圖，來觀察其隨著時間變化的表現(xiàn)。(   )

20.質(zhì)量管理體系要求是對產(chǎn)品要求的補充。(  )

21.持續(xù)改進可能涉及到產(chǎn)品、過程和體系等方面的改進。(   )

22.國家公務(wù)員可以從事認證、認證咨詢和認證培訓(xùn)活動。(   )

23.抽樣是通過研究總體有代表性的部分來獲取該總體的某些特性信息的統(tǒng)計方法。(   )

24.過程能力分析就是檢查過程的固有變異和分布。(   )

25.組織對申請認證前就已長期供貨的供應(yīng)商不必進行評價。(   )

26.GB/T19001-2000標準8.5.2中的不合格僅指不合格品。(   )

27.預(yù)防措施是指為消除經(jīng)常發(fā)生的不合格的原因所采取的措施。(   )

28.每一項設(shè)計開發(fā)活動都要進行策劃。(   )

29.從事礦山、危險化學品、煙花爆竹生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)綜合評價的認證機構(gòu)，經(jīng)國務(wù)院安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門推薦，方可取得認可機構(gòu)的認可。(   )

30.只要經(jīng)過認可的認證機構(gòu)都可以從事對國家規(guī)定強制性產(chǎn)品認證的產(chǎn)品實施認證工作。(   )

三、多項選擇題(從下面各題選項中選出兩個或兩個以上最恰當?shù)拇鸢福⑾鄳?yīng)的字母填入題后括號內(nèi)。選錯選項時不得分；全選對得2分；少選時，每個選項得0.5分。共20分)

31.組織在建立質(zhì)量管理體系時應(yīng)(   )

(A)識別質(zhì)量管理體系所需的過程及其在組織中的應(yīng)用

(B)確定這些過程的順序和相互作用

(C)確定為確保這些過程的有效運行和控制所需的準則和方法

(D)監(jiān)視、測量和分析這些過程

32.可填寫在字符串“1100001111000111111后并使之符合一定規(guī)律的有(   )。

(A)100

(B)0011111111

(C)101

(D)1100

33.GB/T19001-2000標準中作出要求的記錄包括(   )。

(A)文件發(fā)放記錄

(B)管理評審記錄

(C)設(shè)備維護記錄

(D)記錄產(chǎn)品惟一性標識的記錄

34.以下描述正確的是(   )。

(A)質(zhì)量方針為質(zhì)量目標的建立提供了框架

(B)質(zhì)量目標應(yīng)與質(zhì)量方針和持續(xù)改進的承諾相一致

(C)質(zhì)量方針不能變更

(D)質(zhì)量目標不一定包括滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容，但應(yīng)是可測量的。

35.管理評審應(yīng)(   )。

(A)按固定的時間間隔進行

(B)按策劃的時間間隔進行

(C)評價質(zhì)量管理體系的持續(xù)適宜性、充分性、有效性

(D)進行各部門的績效考核

36.標準6.2.1條款中所述的對產(chǎn)品質(zhì)量有影響的人員包括(   )。

(A)組織的外包過程中的相關(guān)人員

(B)組織內(nèi)部的合同制人員

(C)制造廠聘用的保安人員

(D)制造廠臨時聘用的生產(chǎn)工人

37.關(guān)于均值-極差圖，以下說法正確的是(   )。

(A)其代號是x-R

(B)它是計量數(shù)據(jù)控制圖

(C)它是計點控制圖

(D)它是SPC圖

38.下列適用于《產(chǎn)品質(zhì)量法》的是(   )。

(A)汽車制造

(B)建設(shè)工程

(C)服裝加工

(D)食品生產(chǎn)

39.GB/T19001-2000標準7.5.5“產(chǎn)品防護”條款中的“防護”包括(   )。

(A)搬運

(B)保護

(C)貯存

(D)包裝

40.根據(jù)GB/T19001-2000標準5.4.1條款，質(zhì)量目標應(yīng)(   )。

(A)可測量

(B)層層分解

(C)與質(zhì)量方針保持一致

(D)包括與滿足產(chǎn)品要求有關(guān)的內(nèi)容

四、填空題(請在下面空缺處填上適當?shù)膬?nèi)容。每題 1分，共10分)

41.《中華人民共和國計量法》中規(guī)定：用于貿(mào)易結(jié)算、安全防護、醫(yī)療衛(wèi)生、環(huán)境監(jiān)測方面的列入強制檢定目錄的工作計量器具，實行     檢定。

42.《中華人民共各國認證認可條例》規(guī)定，從事產(chǎn)品認證活動的認證機構(gòu)，還應(yīng)當具備與從事相關(guān)產(chǎn)品認證活動相適應(yīng)的        、檢查等技術(shù)能力。

43.將本來是合格的產(chǎn)品批，通過抽樣判定為不合格批，這種錯誤稱為第一類錯誤，  亦稱為          錯誤，通常用a表示第一類錯誤的概率。

44.         標準應(yīng)按省、自治區(qū)、直轄市人民政府的規(guī)定備案。

45.《中華人民共和國認證認可條例》第二條規(guī)定，認證是指由認證機構(gòu)證明產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范、相關(guān)技術(shù)規(guī)范的強制性要求或者標準的        活動。

46—50 請對以下場景進行分析，并在括號內(nèi)寫出其所最適用的GB/T19001-2000標準條款的編號(最多只須寫出三位章節(jié)號)或相應(yīng)的標題 名稱。

46.用于監(jiān)視和測量的計算機軟件，在初次使用前已得到確認。(   )

47.某軟件公司請工程學院的教授講了一次關(guān)于軟件特性的課程。(   )

48.某企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品所需的一個重要部件由另一工廠外協(xié)加工，但該企業(yè)未對此外協(xié)加工過程進行識別和控制。(   )

49.對于采購的關(guān)鍵零件在合同中寫明在供方現(xiàn)場驗收。(   )

50.為確保質(zhì)量管理體系持續(xù)的有效性、適宜性、和充分性，組織最高管理者對其進行評審。(   )

五、簡答題 (每題 5分，共20分)

51.請簡述統(tǒng)計過程控制(SPC)圖的概念及其用途。

52.請說出以下幾組字母、數(shù)字組合在統(tǒng)計技術(shù)中的含義：PC、Cp、CpL、Cpk、6σ。

53.簡要說明GB/T19001-2000哪些條款中體現(xiàn)了“以顧客為關(guān)注焦點”原則？請至少舉出2個條款。

54.請根據(jù)GB/T19000-2000標準說明產(chǎn)品分為幾中通用類型？各有什么特點？

六、案例分析及闡述題(每題 5分，共20分)

55.一位審核員到某企業(yè)的倉庫審核，記錄了以下客觀證據(jù)：

(1)墻上掛有倉庫管理規(guī)定，但沒有受控章。

(2)倉庫內(nèi)各產(chǎn)品存放整齊，但無產(chǎn)品標識牌，相應(yīng)文件也未對此作出規(guī)定。

(3)經(jīng)倉庫管理員介紹，產(chǎn)品A是加工原料，但產(chǎn)品A倒立擺放，未按包裝箱指示箭頭擺放。

根據(jù)以上證據(jù)，請問該審核員審核了GB/T19001-2000標準的哪些條款，并判定是否存在不符合。

56.某企業(yè)產(chǎn)品檢驗采取抽樣的方式，但三個檢驗員的抽樣比例都不相同，該企業(yè)也沒有對抽樣比例的文件作出規(guī)定。請判斷是否符合GB/T19001-2000標準的要求？若不符合，請說出不符合哪一條款的要求？為什么？

57.在加工車間有一臺大型龍門刨床，還是50年代的產(chǎn)品，已陳舊不堪。車間主任說：“這臺機器都用了半個世紀了，已經(jīng)超過了報廢期限，但是它仍然是我們的主要生產(chǎn)設(shè)備，現(xiàn)在加工精度很不穩(wěn)定。我們打了多次報告，要求購買新的設(shè)備，上面一直沒有批準。”你認為是否存在不符合？如存在不符合，不符合GB/T19001-2000標準中的哪個條款？為什么？

58.審核員在某煅燒車間審核，攜帶車間提供的《煅燒藝規(guī)程》和崗位操作記錄，和車間主任、陪同人員一起到現(xiàn)場查看。在第四層煅燒爐平臺，審核員看到墻上也貼有一份《煅燒工藝規(guī)程》，就打開隨身攜帶的那份規(guī)程，就投料速度、爐內(nèi)溫度、進風壓力等幾個工藝參數(shù)進行了對照，發(fā)現(xiàn)兩份規(guī)程規(guī)定完全一致，審核員還核對了這些工藝參數(shù)的實際控制狀況，結(jié)果現(xiàn)場儀表(經(jīng)確認，已都進行了校準)顯示，投料速度和進風壓力符合要求，查看操作記錄上的爐內(nèi)溫度也符合要求。但審核員注意到，該層爐雖設(shè)有四個測溫熱電偶但沒有相應(yīng)的溫度顯示儀。車間主任解釋說，車間很快要搬到新廠區(qū)，原來的四個溫度顯示儀都送到新廠區(qū)做工藝試驗。審核員問：“那這里溫度如何測量？”車間主任說主要憑經(jīng)驗，如果感覺溫度有問題，我們有一個臨時溫度顯示儀可拿過來測爐溫。審核員請其演示，結(jié)果工人取來溫度儀，卻發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場電源已被拆除，沒法連接上。

就以上場景，說明審核員的審核涉及了標準的哪些條款？哪一個條款出現(xiàn)了不符合？

2008年9月CCAA質(zhì)量管理體系

國家注冊審核員筆試試卷(審核知識)

 

一、單項選擇題(從下面各題選項中選出一個最恰當?shù)拇鸢福⑾鄳?yīng)字母填入相應(yīng)括號內(nèi)。)

題號	1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13	14	15
答案

 

1.以下對審核方案描述正確的是(  )。

(A)審核方案包括策劃、組織和實施審核所必要的所有活動

(B)審核方案是一次審核安排

(C)審核方案與受審核組織的規(guī)模無關(guān)

(D)審核方案的記錄不包括不符合報告

2.以下明顯屬于第二方審核的是(  )。

(A)某集團公司內(nèi)其中一個分公司對另一個公司的審核

(B)認證機構(gòu)代表某集團公司對其供方的審核

(C)某集團公司組成審核組對下屬的一個分公司的審核

(D)認證機構(gòu)代表政府主管部門對其行業(yè)內(nèi)組織的評優(yōu)審查

3.根據(jù)GB/T19011-2003標準，以下不屬于審核工作文件的是(  )。

(A)檢查表

(B)記錄審核信息的表格

(C)審核方案

(D)審核抽樣計劃

4.審核最高管理者使用的較適宜的審核技巧是(  )。

(A)進行產(chǎn)品質(zhì)量數(shù)據(jù)匯總，報告其產(chǎn)品質(zhì)量狀況

(B)向最高管理者講述管理體系運行的重要性

(C)觀察最高管理者對認證的態(tài)度

(D)與最高管理者面談，查閱相關(guān)業(yè)績記錄

5.在現(xiàn)場審核中，需要變更審核計劃時，審核組長可以(  )。

(A)宣布停止受審核方的生產(chǎn)/服務(wù)活動

(B)與受審核方和/或?qū)徍宋蟹竭M行溝通

(C)宣布終止審核

(D)以上各項都不可以

6.現(xiàn)場審核時，審核員發(fā)現(xiàn)陶瓷衛(wèi)生潔具的包裝工序沒有作業(yè)指導(dǎo)書，針對這種情況，應(yīng)當(  )。

(A)出具不符合報告

(B)認為不存在不符合

(C)出具觀察項報告

(D)不能確定，繼續(xù)跟蹤審核

7.審核員審核受審核方的監(jiān)視和測量裝置校準情況時，抽樣的樣本應(yīng)來源于(  )。

(A)用于證實產(chǎn)品符合確定要求的所有監(jiān)視和測量裝置

(B)所有的監(jiān)視和測量裝置

(C)正在使用的監(jiān)視和測量裝置

(D)所有暫時不用的監(jiān)視和測量裝置

8.依據(jù)GB/T19011-2003，審核報告的內(nèi)容由(  )負責。

(A)審核委托方

(B)審核組

(C)審核組長

(D)受審核方

9.一次審核的結(jié)束是指(  )。

(A)末次會議結(jié)束

(B)分發(fā)了經(jīng)批準的審核報告之時

(C)對不符合糾正措施進行驗證后

(D)監(jiān)督檢查之后

10.現(xiàn)場審核過程中，當受審核方提出擴大認證范圍的要求是，審核組長應(yīng)當(  )。

(A)宣布中止審核

(B)明確告知受審核方:不能接受此要求，仍按原計劃進行審核

(C)與審核委托方和受審核方進行溝通

(D)本著以顧客為關(guān)注焦點的原則，同意受審核方的要求

11.監(jiān)督審核的目的是(  )。

(A)確定質(zhì)量管理體系是否持續(xù)滿足要求，是否能保持認證注冊資格

(B)確定質(zhì)量管理體系是否存在不合格

(C)驗證上次審核時發(fā)現(xiàn)的不合格項的糾正措施的有效性

(D)復(fù)評質(zhì)量管理體系，以確定能否換發(fā)認證證書

12.溝通是企業(yè)中每時每刻都在進行的活動。沒有良好的溝通，企業(yè)的運營就不可能順暢，甚至可能中斷。為此管理者必須要想方設(shè)法建立暢通的溝通渠道。在下列四種溝通做法中，最不可取的是(  )。

(A)通過建立各種溝通渠道，讓企業(yè)的所有員工隨時隨地了解企業(yè)有全部情況

(B)通過下達指令和文件的方式讓企業(yè)的員工了解企業(yè)的使命目標的戰(zhàn)略

(C)經(jīng)常利用口頭溝通的方式和下屬交流

(D)策略地利用非正式組織在溝通中的作用

13.按(  )來劃分部門是目前最普遍采用的一種劃分方法。

(A)產(chǎn)品

(B)地區(qū)

(C)職能

(D)時間

14.流水線生產(chǎn)對下列哪種情況最為適用(  )。

(A)生產(chǎn)技術(shù)較為穩(wěn)定、品種較少、批量大的產(chǎn)品生產(chǎn)

(B)多品種、小批量產(chǎn)品的生產(chǎn)

(C)技術(shù)簡單、品種較多、批量較大的產(chǎn)品生產(chǎn)

(D)單件小批量產(chǎn)品生產(chǎn)

15.從發(fā)生的時間順序看，下列四種管理職能的排列方式，哪一種更符合邏輯？(  )

(A)計劃、控制、組織、領(lǐng)導(dǎo)

(B)計劃、領(lǐng)導(dǎo)、組織、控制

(C)計劃、組織、控制、領(lǐng)導(dǎo)

(D)計劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)、控制

二、判斷題(判斷下列各題，正確的寫T，錯誤的寫F，填入相應(yīng)括號內(nèi)。)

題號	16	17	18	19	20	21	22	23	24	25
答案

 

16.審核發(fā)現(xiàn)是審核中發(fā)現(xiàn)的客觀事實。(  )

17.在質(zhì)量管理體系的第三方審核中，重要的是要收集不符合的信息。(  )

18.實習審核員可以獨立承擔審核任務(wù)，但不能獨立出具任何與審核有關(guān)的報告。(  )

19.審核組應(yīng)當共同評審審核發(fā)現(xiàn)。(  )

20.獲得認證的組織應(yīng)按期接受監(jiān)督審核，時間間隔不得超過12個月。(  )

21.由于質(zhì)量管理體系認證規(guī)則發(fā)生變更，持證組織不能持續(xù)符合變更后的要求，認證機構(gòu)可以撤銷該組織的認證資格。(  )

22.審核范圍就是認證范圍。(  )

23.認證范圍是認證證書的必要內(nèi)容。(  )

24.組織的層次多了，更利于上下級間的溝通。(  )

25.良好的信息溝通是指溝通雙方準確理解信息的含義，而不是彼此接受對方的觀點。(  )

 

三、多項選擇題(從下面各題選項中選出兩個或兩個以上最恰當?shù)拇鸢福⑾鄳?yīng)的字母填入題后括號內(nèi)。選錯選項時不得分；全選對得2分；少選時，每個選項得0.5分。共10分)

題號	26	27	28	29	30	31	32	33	34	35
答案

 

26.以下哪些情況可構(gòu)成不符合？(    )

(A)小餐館沒有如何煮面條的策劃文件

(B)兩位管理者之間提供不出內(nèi)部交流的記錄

(C)生產(chǎn)現(xiàn)場某過程沒有按該過程作業(yè)指導(dǎo)書操作

(D)檢驗員未在檢驗記錄上簽字

27.以下哪些說法是錯誤的？(    )

(A)復(fù)評時可以不進行文件評審

(B)認證機構(gòu)根據(jù)復(fù)評的結(jié)果，作出受審核方是否能夠再次認證注冊并換發(fā)認證證書的決定

(C)復(fù)評和監(jiān)督審核都不是完整體系審核

(D)復(fù)評和初次審核的審核目的和方法是相同的

28.每次監(jiān)督審核時必查的內(nèi)容包括(    )。

(A)內(nèi)部審核和管理評審

(B)設(shè)計和開發(fā)過程

(C)證書和標志的使用情況

(D)顧客滿意的情況

29.以下不屬于傳統(tǒng)的4P營銷組合理論中“4p”的概念是(    )。

(A)產(chǎn)品(product)

(B)價格 (price)

(C)人口 (population)

(D)過程 (process)

30.扁平結(jié)構(gòu)的優(yōu)點是(    )。

(A)縮短了上下級關(guān)系

(B)信息縱向流通快

(C)宜于橫向協(xié)調(diào)

(D)管理費用低

 

四、簡答題(每題5分，共15分)

31.請根據(jù)GB/T19011-2003標準，簡述與審核員有關(guān)的審核原則。

 

32.工廠不合格品控制程序規(guī)定；車間返工后的不合格品要由檢驗科進行重新檢驗，合格后方可放行或交付。但審核員在檢驗科沒發(fā)現(xiàn)近三個月的重新檢驗的記錄。你會如何繼續(xù)審核(寫出2-3個步驟)?

 

33.簡述CCAA審核員行為規(guī)范要求的主要內(nèi)容，至少寫出六條。

 

五、闡述題(每題10分，共20分)

34.請說明如何依據(jù)GB/T19011-2000標準審核“產(chǎn)品的監(jiān)視和測量”過程。

 

35.某公司辦公室是“4.2.3文件控制”的主控部門，審核員在辦公室審核文件控制的情況，辦公室主任告訴審核員說:“有關(guān)文件控制的職責、要求和方法在《文件控制程序》中作出了明確規(guī)定，我們都是按這個程序文件的規(guī)定來管理文件的。”審核員查看了《文件控制程序》，抽查了《質(zhì)量手則》和三份程序文件的審批記錄和發(fā)放記錄，均符合《文件控制程序》中的規(guī)定。審核員對辦公室的文件管理工作很滿意，向辦公室主任道謝后就離開了。這樣的審核是否符合要求？為什么？如果請您去審核，您會怎么做？

 

六、案例分析題(每題6分，共30分)

   請對以下場景進行分析，寫出不符合標準條款的編號及內(nèi)容，并寫出不符合事實。

36.審核員在供應(yīng)部抽查采購合同，抽查到的三份購買鋼筋的合同(編號分別為019、011和009)中“產(chǎn)品要求”一欄均寫明“按國家標準”，審核員問供應(yīng)部負責人，國家標準有無具體編號和名稱，供應(yīng)部負責人隨即問采購員，采購員說:“不清楚，設(shè)計部應(yīng)該清楚。”供應(yīng)部負責人立即撥打了設(shè)計科電話，但電話無人接聽；供應(yīng)部負責人很抱歉地說，過一會我告訴你具體的名稱和編號。

 

37.在某玩具包裝車間，審核中員發(fā)現(xiàn)W18玩具包裝圖表明包裝底板的材料是銀灰色波紋塑料板，而現(xiàn)場工人使用的是天藍色硬紙板做的。車間主任解釋說，塑料板上星期就用完了，貨要得急，供應(yīng)科一時買不來。和設(shè)計科溝通后，他們同意用紙板代替，審核員問“圖紙和工藝卡都沒顯示出來”，主任說“設(shè)計科科長說總工程師出差還沒回來，更改單沒法批準，圖紙也沒法改，先這樣做，問題不大。

 

38.在審核郵電局發(fā)送科時，文件規(guī)定對所有的郵件由分選組分好后，按省、市、地區(qū)不同類別進行包裝并放入防雨防潮的郵遞專用袋內(nèi)發(fā)送。審核員發(fā)現(xiàn)在分選組內(nèi)墻角處堆放了一堆發(fā)往青海的郵件，發(fā)送人員正將其放在紙箱打包準備發(fā)送，審核員問:這是怎么回事，為什么你們用紙箱打包，你們規(guī)定不是用防雨防潮的郵遞專用袋發(fā)送嗎？發(fā)送科長說:“青海比較干燥，近來也無雨，再說最近郵件又多，郵遞專用袋不夠用，所以因地制宜，在不影響郵件的情況下用紙箱包裝了。”

 

39.在銷售部門，審核員問銷售科長如何評價顧客滿意，銷售科長說:“我們公司生產(chǎn)的產(chǎn)品質(zhì)量很好，被國家主管部門評為免檢產(chǎn)品，再加上我們售后服務(wù)非常出色，所以去年僅有二位顧客對我們產(chǎn)品有些抱怨，但談不上投訴，為此我們目前沒有必要再規(guī)定評價顧客滿意的方法。

 

40.審核員在檢測室抽查產(chǎn)品檢測報告，共有5項指標的檢測結(jié)果，而國家標準(GBxxxx-2005)規(guī)定該產(chǎn)品的檢測項目應(yīng)為8項。審核員詢問檢測室主任:“你們的檢測項目為什么比國家標準規(guī)定少了3 項。”檢測室主任說:“按要求應(yīng)該是8項，而我們是按工廠的檢驗規(guī)程要求辦的。”接著出示發(fā)該檢驗規(guī)程，發(fā)現(xiàn)確實少了3項要求。